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优化证券执法体制机制 服务宁夏资本市场高质量发展

——《关于依法从严打击证券违法活动的实施意见》解读

本报讯 (记者 陈瑶)近日,宁夏印发《关于依法从严打击证券违法活动的实施意见》(以下简称《实施意见》)提出七方面19项内容,以依法从严打击资本市场违法犯罪活动,维护投资者合法权益,优化证券执法体制机制,服务宁夏资本市场高质量发展。

中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,是资本市场历史上第一次以中办、国办名义联合印发打击证券违法活动的专门文件,也是当前和今后一个时期全方位加强和改进证券监管执法工作的行动纲领。“我区的《实施意见》是在中办、国办文件基础上,结合宁夏资本市场情况和证券执法实际制定的,该文件的出台对进一步推进宁夏资本市场高质量发展具有重要意义。”宁夏证监局相关负责人介绍,《实施意见》明确了宁夏资本市场未来一段时期打击证券违法活动的主要目标,指出要坚持市场化、法治化方向,健全依法从严打击证券违法活动体制机制,强化金融服务实体经济能力,提高执法司法效能,是我区资本市场治理体系和治理能力现代化建设的新起点。

据介绍,为实现2022年、2025年两个阶段的工作目标,《实施意见》中依法从严打击资本市场违法犯罪活动将聚焦四个“突出”,即突出系统推进、突出机制创新、突出重点执法、突出标本兼治。《实施意见》从严格贯彻执行资本市场法律责任制度、完善辖区执法司法体制机制、强化重大违法犯罪案件惩治和重点领域执法等七个环节系统推进。成立自治区打击资本市场违法活动协调工作小组,一体推进制度设计与执法机制建设,构建民事、行政、刑事立体化追责体系。同时,突出对大案要案、非法证券活动、债券市场各类违法行为等重点领域的执法,注重提升证券执法司法能力和专业化水平,建立信息共享机制增强监管有效性,提升打击证券违法犯罪整体效能。

依法从严打击证券违法活动,是维护市场“三公”秩序、营造良好市场生态的内在要求。近年来,宁夏证监局把服务实体经济和保护投资者合法权益作为工作的出发点和落脚点,立足更好保障注册制改革,更好地服务宁夏多层次资本市场发展,更好防范市场风险的大局,坚持“建制度、不干预、零容忍”方针,践行“四个敬畏、一个合力”理念,统筹推进监管执法各项工作,宁夏资本市场生态环境不断改善。

下一步,宁夏证监局将以《实施意见》出台为契机,充分发挥自治区打击资本市场违法活动协调工作小组在重大案件协调、重要规则制定、重大问题会商、信息共享等方面作用,加强与自治区公安厅、高级人民法院、检察院、地方金融监管局等部门的协调配合,持续强化重大违法犯罪惩治和重点领域执法,增强执法合力,确保《实施意见》各项重点任务落实到位,以优异成绩迎接党的二十大胜利召开。

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